【要害词】污染情况 中外合资企业 集团公司普遍推行合规 果真听证
【要 旨】凭据污染情况案件特点有针对性选任第三方组织，精准开展合规监督评估。结合中外合资企业的特点，外资集团公司要求在华十余家企业同步开展合规建设，探索合规国际标准本土化路径� ；纪庾势笠凳髁⑸榭隼砟�，以生态情况合规建设为契机全面推动外资企业合规建设，积极构建法治化营商情况及生态� ；ご蠡ㄑ�。
一、基本案情
山东潍坊X公司系中外合资企业，是中国溴系阻燃剂产能最大的企业之一。犯法嫌疑人张某某系该公司副总经理、生产经理。
2020年5月，张某某雇佣人员在厂区土地挖掘沟渠后填埋X公司生产历程中爆发的溴系阻燃剂落地料4.8吨。经山东省情况� ；ち煊蜃ㄒ邓痉ㄖ行娜隙�，上述倾倒特征物为危险废物。X公司违反国家划定，不法填埋危险废物4.8吨，涉嫌污染情况犯法，张某某系X公司直接卖力的主管人员，应予追究刑事责任。案发后，张某某被依法传唤到案，如实供述了犯法事实。2021年8月5日，公安机关以X公司、张某某涉嫌污染情况罪移送潍坊市滨海经济技术开发区检察院（以下简称滨海经开区检察院）审查起诉。
2021年10月，外地生态情况部分委托专业机构进行了生态情况损害鉴定评估事情。经评估，X公司在厂区土地挖掘沟渠不法填埋危险废物的行为，导致沟渠内的土壤被污染，案发后该部分被污染土壤已经全部挖掘用于盘算溴系阻燃剂落地料的数量。经检测，除被污染土壤外，周围土壤情况质量未受到本次事件的损害，无需生态情况损害修复，遂要求X公司支付土壤情况监测、现场视察、情况损害评估等用度8万元。
二、企业合规整改情况及效果
一是深入合资企业实地视察，审查启动企业合规考察。滨海经开区检察院经审查发明X公司、张某某不法处理危险废物4.8吨，组成污染情况罪，其中张某某作为卖力生产经营的副总经理，决定实施倾倒废物的行为，代表了单位意志且单位从倾倒废物行为中获益，X公司建立单位犯法。X公司与张某某均认罪认罚，犯法嫌疑人张某某犯法情节相对轻微，刑期为一年以下有期徒刑，并处分金，可适用缓刑。审查起诉期间，检察办案人员先后多次前往X公司实地视察，了解到X公司是中国溴系阻燃剂产能最大的企业之一，X公司的外资投资方H集团在其海内外同时上市，入选富时社会责任指数系列（FTSE4Good Index Series，旨在识别凭据全球公认标准，在情况、社会和治理方面体现良好的公司，并对其结果进行表扬）。如果对X公司进行刑事处分，将在全球规模对H集团造成重大负面影响，严重影响H集团富时社会责任指数成员的职位以及EcoVaidis（全球公认的企业社会责任权威评价机构）金牌评级�？悸堑�X公司的产品主要以出口为主，失去众多国际订单，将严重影响企业的融资及生产运营的能力，进而可能导致企业大规模裁人。另发明X公司虽然设立了种种制度，但仍然保存生态环保制度不健全、生态情况看法欠缺、操作规程执行不到位等问题。在确认X公司已与外地政府告竣赔偿协议，支付相关用度且将不法填埋物妥善处理，不法倾倒危险废物的行为对生态情况质量未造成重大影响的情况下，滨海经开区检察院经开端审查认定该公司切合企业合规适用条件，遂层报山东省检察院审批。2022年4月12日，山东省检察院同意对X公司启动涉案企业合规考察。
二是上下级检察机关联动，积极适用第三方机制。滨海经开区检察院凭据案件罪名、案件性质、合规重点偏向等方面，着重考虑第三方组织成员人数和行业身份，争取潍坊市检察院支持，由潍坊市检察院从全市专业人员名录库中分类随机抽取5名人员（市生态情况局、市应急治理局、市税务局各1人，律师2人）组建了第三方组织。在合规考察期间，两级检察院积极会同第三方组织成员多次到X公司实地考察，检察危险废物不法填埋现场及处理方法，认真研判X公司合规领域的薄弱环节和突出问题，催促X公司制定整改计划。
X公司建立专项合规建设领导小组，主动聘用外部专家及外部合规照料（包括国家级、省级及世界银行专家库的情况专家）协助合规整改，重点对宁静生产环节、危废物处理环节进行了检查整改，建立了情况宁静合规治理体系，同时新设两处危废物货仓，新购置上框压滤系统用以减少落地物爆发�？疾炱诩�，X公司增补制定了共计3200多页的修订制度目录、证据清单等专项合规整改质料，同时报送检察机关与第三方组织，并凭据双方提出的意见对合规整改计划进行了增补完善。X公司还建立合规危害发明、举报、监控及处理机制，建立合规绩效评价机制，推进考核与追责，并先后对企业人员开展12次全员合规培训、30多次专项合规培训，投资建立国际先进的“Go Arc”技术治理系统，企业合规文化得以重塑和深化普及。
三是通过听取汇报、现场验收、果真听证等方法，对监督考察结果的客观性进行充分评估论证。滨海经开区检察院经过对X公司制定的合规计划、整改计划，第三方组织制定的评估计划、评估指标体系、阶段性考察报告、合规整改考察评估报告等进行全面审查，对整改情况进行实地调考核实，认可企业合规整改及格。2022年7月28日，滨海经开区检察院组织人民监督员、第三方组织成员、公安机关侦查人员、生态情况部分事情人员进行果真听证，一致认为，X公司已经全面、有效完成了合规整改，并形成了长效合规治理机制，企业经营状况大为改观，同意检察机关作不起诉处理。2022年8月5日，滨海经开区检察院对X公司、张某某作出不起诉决定并果真宣告。同时，滨海经开区检察院提出检察意见，关于办案中发明的涉行政处分的事由，建议区生态情况局结合X公司已经进行企业合规整改的具体情况从宽处分。
三、典范意义
1．依法能动履职，全面准确掌握涉案企业合规革新的主要目的。滨海经开区检察院以涉案企业合规革新精神为指导，先行到X公司调研和检察案发明场，积极推动X公司进行企业合规整改。合规建设使企业自身取得了连续生长的能力，坚持了企业的国际竞争力，同时对外地其他化工企业起到了警示作用。截至2022年8月，X公司稳定原有就业人员近百人，并新增就业人员多名。别的，潍坊市滨海经开区管委会出具了对X公司扩产技术革新项目的联审意见，同意X公司每年增产4000吨溴系阻燃剂的生产，预计X公司当年新增投资1500万元，新增税收500万元，显著提高了企业连续生长的能力。
2．坚持检察上下一体，联动办案。经山东省检察院同意潍坊市滨海经开区检察院对该案启动涉案企业合规后，滨海经开区检察院结合其时该区尚未建立第三方机制委员会的实际情况，依托潍坊市检察院与市第三方监督评估机制治理委员会会商，选定了包括市检察院特聘专家在内的人员组建第三方组织，同时对第三方组织成员的选任事情和履职情况进行监督。在办案历程中，上下两级检察院办案人员多次会同第三方组织成员到X公司进行考察、座谈、评估，在危险废物的识别流程、固体废物的收集和处理环节、员工培训等方面，向X公司提出意见。企业合规整改完成后，上下两级检察院精准开展合规监督评估，催促X公司认真落实环保责任，弥补了X公司的监督治理漏洞，有效避免了再次爆发相同或类似违法犯法，助推X公司完善现代企业治理制度。
3．结合中外合资企业特点，外资集团旗下在华十余家同类企业主动、全面开展合规建设，将ESG国际标准本土化，探索建立切合我国国情的专项合规体系。企业合规整改历程中，检察机关发明X公司所属集团公司曾获得EcoVadis评级金牌，在中国本土化进程中却遇到了挑战。究其原因，X公司虽然意识到应当将国际ESG合规标准应用于中国外地企业，但该标准内容多为体系与原则性划定，在中国落地一定需要依据中国规则与中国实践经验进行细化。X公司虽然要求ESG合规标准融入治理全流程，制定了指导性划定，但具体到每位员工应当担负的责任时泛起了偏差，且在固体废物的收集和处理等环节保存漏洞，导致涉案企业危险废物处理由生产经理个人决策，未凭据标准汇报公司后处理，从而爆发污染情况的犯法。
针对这一问题，检察机关与第三方组织协助X公司结合我国执法剖析外地常见违规情况，识别可能导致企业刑事责任的危害点，建议在类似重大决策层面，应将个人责任与集体决策相结合，资助企业完成制度落地。X公司深入研究了案件爆发的原因，参考H集团的ESG合规标准与外地最佳合规进行实践操作，使用新型合规计划，使新的决策机制在中国实践获得乐成，并形成了双重预防机制智能化，从而将国际ESG合规标准本土化。H集团为落实该项机制，以点带面，主动将集团公司在中国的其他十余家企业均进行了内部合规整改，设立了危害监控与处理机制，真正实现了集团企业全面合规，包管了集团企业在中国的可连续生长。
鄂公网安备42010502000138